国有企业风险控制培训
《内部控制体系建设与风险管理》
国有企业风险控制培训
课程背景：
近年来，由于内控体系缺失或内控漏洞而导致企业陷入危机的案例不胜枚举， 几乎所有的企业都已经认识到了健全的内部控制体系对企业的重要。
如何保证企业经营管理合法合规？
如何保证企业资产的安全？
如何确保企业财务报告以及相关信息的真实完整？
如何提高企业经营的效率和效果？
如何促进企业实现发展战略？
如何评估与防范财务风险，保证企业永续经营？
如何通过内部审计发现企业经营异常并及时采取有效措施加以优化？
为了实现上述目标，企业必须建立有效的内部控制系统，有效的内部控制体系已成为企业稳健经营与永续发展的关键。改革开放以来中国诸多企业的兴衰成败也从某个侧面揭示了内部控制的必要性，通过构建与实施内部控制，旨在帮助企业实现从“偶然成功”向“必然成功”的华丽转变，打造百年企业。
国有企业风险控制培训
课程收益：
【国际国内视野】全面了解国际国内内控体系法规
【高度实务操作】掌握企业内部控制体系建立的方法，明确内控建设的必经阶段
【丰富案例讲解】通过典型实例帮助学员明确控制设计要点、控制标准和方法
【高效风险防范】把内控活动与风险评估有效结合，通过完善内控体系加强风险管理
国有企业风险控制培训
课程时间：1-2天，6小时/天。
课程对象：董事长、总经理、高级管理者、财务总监、审计总监、
课程方式：讲授、案例分析、互动
国有企业风险控制培训
课程大纲
第一讲 企业风险管理概述
一、企业风险管理的程序
二、国资委全面风险管理指引框架
第二讲 如何建立有效的内部控制
一、内部控制的定义及目标
二、内部控制与COSO架构
三、内部控制的设计原则
四、企业内部控制基本规范
五、企业内控基本规范配套指引
六、如何通过流程来控制风险
七、集团公司的风险管控
国有企业风险控制培训
第三讲 企业经营风险预警
1、全面风险管理体系现状诊断
2、治理结构
3、内外部董监事
4、人力资源体系
5、高层风险管理能力
6、 三道防线的风险管理能力
7、风险意识
8、风险管理报告的及时性、合理性、专业性
9、五大类风险管理缺陷分析
1）战略风险
2）财务风险
3）市场风险
4）运营风险
5）法律风险
10、内控制度缺陷挖掘与分析
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第四讲 内部控制的基本方式
1、 财务制度建设
2、 审批权限管理
3、 内控流程设计
4、 内控与内审方法
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第五讲 如何推行企业内部控制及失败的原因
一、推行内部控制的五个步骤
二、推行内部控制的有效方法
三、推行内部控制失败的5个原因
四、推行内部控制失败的8个问题
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结语：主要内容回顾、现场答疑解惑
企业操作风险管理、内部控制与合规管理
第一部分 风险概念与操作风险防控
1. 习总书记提出的防范化解各领域重大风险要求理解
（1） 警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件
（2） 防范风险的先手，应对和化解风险挑战的高招
（3） 防范和抵御风险的有准备之战，也要打好化险为夷、转危为机的战略主动战
2. 中央文件要求精神分析
（1） 政治、意识形态领域三“要”
（2） 经济领域七“要”
（3） 科技领域五“要”
（4） 社会领域六“要”
（5） 外部环境三“要”
（6） 党的建设：一个“大判断”和三项具体要求
（7） 政治职责五“要”
3、操作风险的起源
（1）企业操作风险提出的背景和原因
（2）操作风险的相关案例
（3）操作风险的分类
（4）现代操作风险管理的新趋
4、操作风险管理的环境和文化
（1） 公司治理
（2）内部控制
（3）操作风险组织体系
（4）操作风险管理战略和政策
第二部分 企业内部控制
1、内部控制的产生和发展
（1）内部控制的产生
（2）内部控制的发展
2、内部控制的目标和原则
（1）内部控制的目标和作用
（2）内部控制的原则
3、内部控制的基本要素
（1）管理性监督和控制文化
（2）风险识别与评估
（3）控制措施和职责分工
（4）信息和交流渠道
（5）监测行为和纠正缺陷
第三部分 企业合规管理
1、合规管理概述
（1）合规风险管理
（2）合规风险管理的特征
（3）合规管理的原则
2、企业合规风险管理体系
（1）董事会的合规风险管理职责
（2）高级管理层的合规风险管理职责
（3）合规风险管理的人员配备
3、合规风险管理机制
（1）合规风险的监测、识别与评估
（2）合规风险的监测、识别与评估的方式方法
（3）合规风险监测、识别与评估流程
（4）合规风险预警与整改
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