国有企业合规培训
国有企业合规管理与风险控制
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【课程特色】讲解（30个以上改革操作要点）+案例剖析（20个以上），此次培训政策解读翔实，案例实用性强，具有很强的针对性和指导性。
【课程对象】从事国有企业合规相关的工作人员、领导人员
【课程时间】3h
【课程大纲】
一、国有企业合规管理体系概述
1. 合规管理的内涵
2. 国有企业合规管理主要政策
(1) 关于全面推进法治央企建设的意见
(2) 中央企业合规管理指引（试行）
(3) 中央企业合规管理办法
(4) 中央企业法律纠纷案件管理办法
(5) 中央企业合规管理系列指南
3. 合规风险识别与评估
(1) 合规风险识别方法
(2) 合规风险分析
(3) 合规风险评估
4. 合规管理基本制度
5. 合规管理组织体系
6. 合规管理运行机制
(1) 事前运行机制
(2) 事中运行机制
(3) 事后运行机制
(4) 合规管理有效性评价
(5) 合规文化
(6) 合规信息化建设
7. 合规管理体系建设的实践技巧
8. 合规管理与风险管理、内部控制的关系与融合
二、国有企业重点合规风险及控制
1. 反商业贿赂合规风险及控制
2. 生态环保合规风险及控制
3. 安全生产合规风险及控制
4. 招投标合规风险及控制
5. 劳动用工合规风险及控制
6. 财务税收合规风险及控制
7. 数据保护合规风险及控制
8. 工程分包合规风险及控制
三、国有企业合规风险难点及控制
1. “空转”、“走单”贸易
2. 融资性贸易
3. “背靠背”合同
4. 财务造假与粉饰报表
5. 国企末等调整和不胜任退出
6. 违规挂靠
7. 海外业务风险
国有企业合规培训
【工具表单】
1. 合规手册（示例）
2. 员工合规承诺书（示例）
3. 高级管理人员合规承诺书（示例）
4. “三重一大”事项申报表（示例）
5. 合规风险识别清单（示例）
6. 重点岗位合规职责清单（示例）
7. 合规流程管控清单（示例）
8. 岗位合规风险识别表（示例）
9. 合规风险等级评估表（示例）
10. 员工违规情况申诉单（示例）
11. 数据安全合作责任承诺书（示例）
12. 数据合规尽职调查清单（示例）
13. 员工数据安全承诺书（示例）
14. 合同申请审批单（示例）
15. 案件登记表（示例）
16. 结案报告（示例）
17. 合规法律意见书（示例）
【部分案例】
1. 国资委：四方面推动中央企业合规管理体系建设
2. 华侨城：构建合规、内控、风险、法务“四位一体”全面风险管理体系
3. 保利发展：坚持合法合规经营，完善内控制度和管理体系
4. 鞍钢：以习近平法治思想为指引深入推进法治鞍钢建设
5. 鞍钢正式启动合规管理体系评价工作
6. 东方电气集团发布《岗位合规职责清单》
7. 东风公司强化体系建设合规管理工作再上新台阶
8. 国家电投以“三张清单”为抓手深化重点领域合规管理
9. 国家电投组织开展法律纠纷案件专项合规评价
10. 国家能源集团举办法律合规职业技能大赛
11. 中储粮集团按照三聚焦三强化总体思路推动合规管理强化年走深走实
12. 中国东航：精心打造法律合规体系护航企业高质量发展
13. 中国海油推进合规管理工作走实走深
14. 中国化学工程：严格基层管控严守合规底线合规管理走深走实
15. 中国绿发：认真落实合规管理要求充分发挥合规护航作用
16. 中国石油：坚持依法合规治企为建设世界一流法治企业提供坚强保障
17. 南方电网：发布合规指引筑牢经营防火墙
18. 南航集团：大力加强合规管理推动南航高质量发展
19. 湖北宏泰集团：善用合规管理工具践行国企改革“新征程”
20. 湖北联投集团：谱好“立学遵践”四部曲奏响合规发展新篇章
21. 山东高速集团八项措施推动“合规管理强化年”
22. 四川省成都市国资委以内控合规管理护航企业高质量发展
企业合规、内控、风险控制管理
课程大纲
国有企业合规培训
课程背景
企业内部控制制度是企业内部各层次、各环节整体科学高效的管理控制制度的有机体系，是由一系列控制政策和程序所组成的系统。目的是保证生产经营活动有序、高效的运行，保证企业资产的完整与安全，防范各种经营风险，及时防止和纠正错误与弊端，保证会计资料的真实完整，经营运作信息的及时准确。
课程收益
了解合规、内控和风控的基本信息
学习三体系的具体建设与运用
课程对象：公司股东、董事长、董事、总经理、人力资源总监、财务总监、薪酬经理、中高层管理人员、人力资源管理专员等。
课程特色：咨询式培训、针对性强、主旨明确、内容完整、逻辑性强、启发性强、信息量大、充满哲学气息、与时俱进。
国有企业合规培训
讲师风格：内容深邃、逻辑清晰、语言理性而幽默、课题新颖独特、系统控制性强。
听课感受：课程内容思路清晰、通俗易懂、语言流畅、气氛活跃。
国有企业合规培训
课程大纲
第一单元 三体系总体解读
1. 三个体系在我国的主要法律依据和相关规范性文件解读
2. 三个体系在央企、国企的应用推广
3. 三个体系未来融合的目标与方式
4. 一体化管理平台的搭建与运用
第二单元 风险管理体系
1. 风险管理体系的建立和健全
2. 企业经营过程中的风险管理的基本流程
3. 风险管理的组织职能体系
4. 风险管理信息系统和内部控制系统
第三单元 内部控制
1. 多维度内控认识
(1) 内控的不同角度认识
(2) 内控与其他管理的关系
(3) 对内控的管理层面要点
2. 内控的手段
(1) 核心措施
(2) 各措施介绍
(3) 各措施的实务中运用
3. 企业主要业务中的常见的内控问题
(1) 采购环节
(2) 销售环节
(3) 财务环节
(4) 信息化环节
(5) 子公司环节
4. 内控的建设和落地
(1) 内部控制体系的建设
(2) 内部控制体系的落地
第四单元 合规管理
1. 合规管理体系的建设
2. 合规管理体系的有关标准及适用
3. 合规管理的职责和重点
4. 合规管理团队的建立和工作的开展
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